הגופים המפקחים:
הרשות לניירות ערך – תפקידה הוא שמירת ענייניהם של המשקיעים בניירות ערך ע"י מתן היתר לפרסום תשקיפים, בדיקה של דוחות, רישוי ופיקוח על מנהלי תיקים, פיקוח על הבורסה, עריכת חקירות וכו'.
רשות שוק ההון – תפקידה לפקח על חברות ביטוח, קרנות פנסיה, גמל והשתלמות ע"י הגנה ושמירה על עניינם של המבוטחים, ניהול תקין של הגופים המפוקחים, קידום תחרות, רישוי סוכנים ויועצים וכו'
בנק ישראל – מטרתו המרכזית: לשמור על יציבות המחירים. בנוסף, לתמוך במטרות של המדיניות הכלכלית של הממשלה, לתמוך ביציבותה של המערכת הפיננסית ובפעילות הסדירה, קביעת הריבית, מדיניות מוניטרית, יציבות מול מטבע חוץ וכו'.
סוגי רישיונות –
יועץ השקעות – תפקידו מתן ייעוץ אובייקטיבי בכל דרך בנוגע לכדאיות השקעה בניירות ערך או נכס פיננסי.
מייעץ לאנשים פרטיים בדבר אפיקי השקעה כדאיים.
לכן, על יועץ ההשקעות להיות בקיא באפיקי ההשקעה השונים, במצב השוק בכל רגע נתון, במגמות השולטות בו ובמגמות הצפויות וכד'.
ע”מ לקבל את הרישיון, המועמד נדרש לעבור סדרת מבחנים בכלכלה, מימון, סטטיסטיקה, חשבונאות, אתיקה לניירות ערך ומקצועית א'. ובנוסף נדרשת התמחות של 6 חודשים.
משווק השקעות – תפקידו של משווק ההשקעות הוא לספק שירותי ייעוץ השקעות, בנוגע לכדאיות השקעה בניירות ערך או נכס פיננסי. אלא שבניגוד ליועץ השקעות, למשווק יש זיקה כלשהי לנכס פיננסי אחד או יותר וחובה עליו לדווח על כך – לכן נקרא משווק.
ע”מ לקבל את הרישיון, המועמד נדרש לעבור סדרת מבחנים בכלכלה, מימון, סטטיסטיקה, חשבונאות, אתיקה לניירות ערך ומקצועית א'. ובנוסף נדרשת התמחות של 6 חודשים.
מנהל תיקי השקעות – מנהל תיקי השקעות הוא אדם מקצועי ואמין, הנבחר ע”י הלקוח לקבלת ייפוי כוח ביצוע פעולות בעצמו וע”פ שיקול דעתו בתיק ההשקעות של הלקוח. ולאחר שהמנהל בירר מהם המאפיינים, הצרכים והרצונות של כל לקוח.
ע”מ לקבל את הרישיון, המועמד נדרש לעבור סדרת מבחנים בכלכלה, מימון, סטטיסטיקה, חשבונאות, אתיקה לניירות ערך ,מקצועית א' ומקצועית ב'. ובנוסף נדרשת התמחות של 9 חודשים.
צוות פוקוס הינו צוות מקצועי ומיומן בעלי רישיון פעיל מטעם הרשות לניירות ערך.
ההשקעה דרך בית השקעות עם רישיון מפוקח מטעם הרשות לניירות ערך היא בחירה מושכלת ומומלצת למי שמחפש לשמור על אמינות ואבטחה בהשקעותיו הפיננסיות: יכולת להשקיע בבטחה ובאמון, גישה למגוון אפשרויות השקעה, ושירות פיננסי מקצועי.
